Финансы - инвестирование - Шаги для запуска независимого дилера брокера





--- Сбережений Нужен На Пенсию За Рубежом


--- Выход На Пенсию: У. С. против. За рубежом

Так вы хотите стать брокером-дилером? Ну, вы можете либо присоединиться и существующая фирма или вы можете начать свою собственную фирму. Для достижения последнего требуется много работы, но у него есть потенциал, чтобы погасить в большой путь. (Подробнее см.: что такое 'брокер-дилер' и почему Вы должны заботиться?)
Идти в бизнес для себя предполагает существенные риски и выгоды. Думаю, что это спекулятивная игра которой вы инвестируете в стартап — это фактически единственное, что инвестиции в себя и людей вокруг вас, а не в команде управления, вы мало знаете о. Что может сделать это звучит как простое решение, но имейте в виду, что вы делаете всю работу, особенно в первые дни, чтобы сохранить бизнес работает. При инвестировании в чужой стартап, нагрузка гораздо светлее; он просто подразумевает первоначальные исследования и мониторинга ежеквартальных и годовых отчетов. (Подробнее см.: в контексте стартапа, что такое устойчивый рост?)
Преимущества
Самых больших преимуществ, чтобы начать свой собственный брокера-дилера, что нет лишней бюрократии, у вас есть свобода, чтобы делать вещи свой собственный путь, и есть потенциал для значительного богатства. (Для связанного чтения, см.: падение независимый брокер-дилер. ), Что последний пункт, вероятно, будет мотивировать большинство читателей, но попасть туда будет непросто. Вам понадобится масштабируемый бизнес, опытным персоналом управления, сумеет возглавить и успешно пройти через трудное время, капитал, а также соответствующие лицензии и членство, в том числе:

Лицензий на продажу инвестиционных продуктов


Служба регулирования отрасли финансовых услуг (США) членство


Ценные бумаги корпорации по защите прав инвесторов членство (в sipc)


Утверждена форма БД по ценным бумагам и биржам (sec)

Приступая К Работе
Для того, чтобы начать работу, вам потребуется как минимум $50 000 до $100 000 в столице. Вам потребуется $100,000 до 150,000$, если ваш брокер-дилер будет торговать на свои собственные счета. Опыт тоже играет большую роль. Это будет гораздо легче добиться успеха, если вы уже были независимым Подрядчиком. В противном случае, риск повышен. (Для связанного чтения, см.: Работа для независимого брокера-дилера против. большой Банк. )
Если вы независимый подрядчик, и вы все еще на заборе, сколько у вас объем ежегодно? Принять этот ответ и применить его к человеческой стороне уравнения. Например, что достаточно капитала для риска, не изменяя свой образ жизни? Будете ли вы признать это или нет, образ жизни играет огромную роль. Вы все еще будете хотеть, что летние каникулы, роскошный автомобиль и хороший дом в хорошем школьном округе, даже если он требует самое опасное слово в финансовой Вселенной: долг. (Для связанного чтения, см.: мой долг к доходам повлиять на мою кредитную оценку?)
Люди, которые живут с минимальными долга часто счастливее. Если вы уже держите личные расходы на низком уровне и вы делаете хорошо в вашей текущей брокера-дилера, то это облегчит переход. Лучший подход, конечно, является создание капитала от Вашего текущего положения, а также сократив личные расходы. Ваш имеющийся капитал будет быстро расти, что приведет к менее рискованным в свой брокер-дилер. США, по сути, хочет знать, что ваш капитал для покрытия расходов чистый капитал плюс первые шесть месяцев расходы без доходов. США хочет удержать отрасль сильная. Поэтому, это только утвердит заявки, подкрепленные необходимым капиталом и сильный и опытный менеджмент. (Подробнее см.: США: как это защищает инвесторов. )
Для того чтобы дать вам основную идею пусковые затраты, рассмотреть этот список:

Регистрация США


Государственной регистрации(ов)


Консультанты


Сотрудников


Депозиты в клиринговых фирм

Это может быть короткий список, но расходы могут быть подавляющим, особенно неожиданные. Один из ключей к успеху является использование команды управления, которые хорошо удерживают низкие затраты без ущерба потенциалу роста; это тонкая грань, что очень немногие люди обладают способностью носок. (Подробнее см.: как сильная цепочке команда управления поможет компании?)
Не отговаривать вас от этой затеи, но вы также должны знать, что большинство новых брокеров-дилеров теряют деньги в первый год, при среднем диапазоне между 10% и 20%. Тем не менее, она занимает средний бизнес в любой отрасли три года, чтобы быть прибыльным. Таким образом, это не должно выступать в качестве сдерживающего фактора. Как долго, как вы окружите себя с людьми, которые обладают уравновешенность, лидерство и навыки решения проблем, шансы на успех будут высоки. Просто будьте уверены, чтобы сбалансировать команды с продаж, ориентированной на брокеров и опытный менеджмент. (Подробнее см.: неожиданные проблемы для самозанятых профессионалов финансов . )




Торчит с народом тема, тебе понадобится два директора и один Основные финансовые операции — с одного года опыт прямых и двух лет, косвенного опыта — если вы хотите быть одобрены США. Основные должностные лица должны быть зарегистрированы с finra, сдавать квалификационные экзамены и отпечатки пальцев. (Подробнее см.: первичной регистрации — Серия 63. )
После заполнения форму БД через Центральный регистрационный Депозитарий управляется США, в ТРЦ будет иметь 45 дней, чтобы решить, если вы будете утверждены. Если вы получаете хорошие новости, ваше порядок предоставления регистрация не будет эффективным, пока вы не станете членом саморегулируемой организации, или СРО. (Для связанного чтения, см.: я могу взять серии 6 экзамен без Спонсировал?)
Форма БД позволяет ТРК пересмотреть свою личную и профессиональную информацию и справочные, информационные обзоры на ваших деловых партнеров и сотрудников, а также помогает им определить, есть ли конфликт интересов. ТРК хочет видеть высоких профессиональных стандартов, финансовой ответственности, подробную информацию о видах ценных бумаг, которые будут проданы, организационная и функциональная структура, бизнес, и список государств, где продукция будет продаваться. (Для связанного чтения, см.: сек: Краткая история регулирования. )
Лицензия finra
Поскольку существует так много информации, это может быстро путаешь . Давайте вернемся на минутку и взгляните на то, что необходимо, чтобы стать членом США (подробнее см.: как мне стать членом США?):

Форма БД


Формы п-4 и п-5 (используется брокеров-дилеров, чтобы зарегистрировать или снять их регистрации от сек, СРО, и юрисдикциях)


Комплексный бизнес-план


Копии договоров с банками, клиринговых агентов и Бюро обслуживания


Источники капитала


Описание системы диспетчерского


Письменные контрольные процедуры


Анти-отмыванием денег программа


Описание образовательная программа фирмы

Нижняя Линия
Вся перечисленная выше информация может быть подавляющим, и finra имеет репутацию для текущих запросов по документации и постоянное возвратно-поступательное связи. Однако, если вы пройти через процесс утверждения, а затем планировать свою работу и работать ваш план потенциальные выгоды для успешного брокера-дилера являются исключительно высокими. (Подробнее см.: 9 советов для выращивания успешного бизнеса. )




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Шаги для запуска независимого дилера брокера Шаги для запуска независимого дилера брокера